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Leyes y reglamentos/ SEC & Regulatory Bodies

Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA)

¿Qué es la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA)?

La Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) es una organización de reguladores de valores que tiene como objetivo proteger a los inversores del fraude. Fundada en 1919 en el estado estadounidense de Kansas, su membresía de más de 60 administradores de valores de toda América del Norte trabaja para proteger a los clientes del asesoramiento sobre inversiones o valores como parte de un sistema regulatorio complementario que opera a nivel federal, estatal / provincial y de la industria. .

Conclusiones clave

  • Organizada en 1919, la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) es la organización reguladora internacional más antigua centrada en la protección de los inversores.
  • NASAA es una asociación voluntaria con 67 administradores de valores estatales, provinciales y territoriales en sus 50 estados, el Distrito de Columbia, Puerto Rico, las Islas Vírgenes de EE. UU., Canadá y México.
  • Trabaja para proteger a los clientes del asesoramiento sobre inversiones y valores como parte de un sistema regulatorio complementario que opera a nivel federal, estatal / provincial y de la industria.
  • NASAA busca ayudar a los inversionistas a identificar y prevenir el fraude educando al público, investigando violaciones de las leyes estatales y provinciales y presentando acciones de ejecución.

Comprender la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte

NASAA busca ayudar a los inversionistas a identificar y prevenir el fraude educando al público, investigando violaciones de las leyes estatales y provinciales y presentando acciones de ejecución. Su membresía está formada por gobernadores que pueden ser nombrados, contratados para puestos de orientación profesional o que están bajo la jurisdicción del Fiscal General de su estado. Estos reguladores son responsables de otorgar licencias a firmas de valores y profesionales de la inversión, como corredores de bolsa y asesores de inversiones, para registrar ciertas ofertas de valores, revisar las ofertas financieras de las pequeñas empresas, auditar las prácticas de ventas de las sucursales y el mantenimiento de registros, educar a los inversores para promover y, lo que es más importante . , aplicación de las leyes de valores estatales.

Además de proteger a los inversores, algunos reguladores estatales pueden ayudar a las pequeñas empresas a recaudar dinero y cumplir con las leyes de valores. Algunos reguladores también pueden trabajar en un departamento que controla los seguros o la banca.

La membresía de la NASAA está compuesta por reguladores de valores de los 50 estados de EE. UU., El Distrito de Columbia, Puerto Rico, las Islas Vírgenes de EE. UU., Canadá y México.NASAA sitio web Existe una variedad de recursos para inversores y profesionales, que incluyen un centro de fraude enumerar las principales trampas de los inversores, cuestionarios de concienciación sobre el fraude, señales de alerta de fraude, cómo ponerse en contacto con un regulador de valores local y cómo investigar a un corredor o asesor de inversiones.

Consideraciones Especiales

Los miembros de la NASAA trabajan dentro del gobierno para proteger a los inversores y garantizar la integridad de la industria de valores de las siguientes maneras:

  • Autorización de corredores de bolsa, firmas de asesoría de inversiones (aquellas que administran menos de $ 100 millones en activos) y firmas de valores que realizan negocios en el estado.
  • Registro de determinados valores ofrecidos a inversores estatales.
  • Investigar las quejas de los inversores y los posibles casos de fraude de inversiones
  • Hacer cumplir las leyes de valores estatales al multar, castigar, restaurar a los inversionistas, enjuiciar a los delincuentes de cuello blanco e imponer soluciones de comportamiento legalmente vinculantes diseñadas para corregir problemas específicos.
  • Examinar firmas de corretaje y asesores de inversiones para asegurarse de que se cumplan las leyes de valores y de que se mantengan registros precisos en las cuentas de los clientes.
  • Revise ciertas ofertas que no están exentas de la ley estatal.
  • Eduque a los inversores sobre sus derechos y bríndeles las herramientas y la información que necesitan para tomar decisiones financieras informadas.
  • Abogar por la aprobación de leyes y regulaciones estatales de valores que sean sólidas, sensatas y consistentes.

NASAA también administra los exámenes regulatorios Tier 63, Tier 65 y Tier 66, que permiten a los profesionales financieros actuar como agentes. En la mayoría de los estados, el Nivel 63 es un requisito para todos los agentes de valores registrados.