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Inversión/ Brokers

Broker FINRACheck

¿Qué es FINRA BrokerCheck?

FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, firmas de corretaje, firmas de asesores de inversiones y asesores. Al visitar BrokerCheck, los inversores pueden ver una variedad de información que puede ser útil para seleccionar y examinar un proveedor de asesoramiento financiero individual o una firma de corretaje / corretaje, como informes, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones, registros y muchos más. BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el regulador más grande de una firma de valores no gubernamental en los Estados Unidos. Los datos y la información disponibles en BrokerCheck provienen principalmente de dos fuentes: Central Registration Repository (CRD), la base de datos de registro y licencias en línea de la industria de valores, proporciona información para el corredor y la corredora, e información sobre negocios y representantes de asesores de inversión de los valores. y la base de datos de depositarios de registros de asesores de inversiones de la Comisión de Bolsa (IARD).

Desglose de FINRA Broker

Dada la amplitud de sus fuentes de datos, FINRA BrokerCheck (broker.finra.org(b) contiene información sobre aproximadamente 820.000 corredores / corredores y asesores / empresas, así como miles de empresas registradas anteriormente. FINRA BrokerCheck es también una herramienta explicativa que muestra cómo utilizar y gestionar correctamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede obtener antecedentes comerciales, conocer cualquier indiferencia y encontrar e identificar opciones comunes entre los inversores.

FINRA BrokerCheck: Información disponible

Para los corredores actualmente registrados en FINRA, una bolsa de valores nacional, o registrados en algún momento de los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:

  • Resumen del informe del corredor y sus credenciales.
  • Calificaciones de corretaje, como registros o licencias actuales, incluidos los exámenes que hayan aprobado
  • Historial de registro y empleo que incluye una lista de firmas de valores con un corredor previamente registrado o registrado, así como un historial de empleo que se remonta a 10 años (dentro y fuera de la industria).
  • Divulgación de actividades judiciales penales, reglamentarias, civiles o quejas de clientes

Para las firmas de corretaje, BrokerCheck proporciona:

  • Informe resumen de la empresa y sus antecedentes
  • Un perfil de la empresa que describe los cimientos de una empresa, su liderazgo y quién es el propietario.
  • Un historial sólido de adquisiciones, fusiones o cambios de nombre.
  • Departamento de operaciones seguras, incluidas sus licencias y registros, qué tipo de negocio hace y cualquier otra divulgación operativa.
  • Sección de divulgación que contiene información sobre laudos arbitrales, procedimientos disciplinarios y asuntos financieros registrados (pasados ​​y pendientes).

BrokerCheck no contiene ninguna información no divulgada al sistema CRD, alguna información personal o confidencial (números de Seguro Social o direcciones residenciales), así como juicios o mentiras felices. Para obtener más información, consulte FINRA BrokerCheck página de información y Preguntas frecuentes.

Corredor de FiINRA Verifique otros recursos

Además de BrokerCheck, las personas que estén considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar recursos reguladores de valores estatales, que también supervisa y puede requerir el registro de corredores o asesores. FINRA proporciona dos bases de datos suplementarias adicionales: Premios de arbitraje en línea de FINRA y Acciones disciplinarias de FINRA en línea.