Crime & Fraud

¿Qué es Ripping? La desviación es el uso injusto de fuerza o amenaza real, violencia o intimidación para obtener dinero o propiedad de una persona o entidad. La desviación generalmente…

¿Cuál es la primera regla de presentación? Diferentes cosas pueden depender del contexto para presentar la primera regla. En el contexto de los procedimientos de los tribunales federales, la primera…

Un esquema piramidal es un modelo de negocio insostenible e insostenible, en el que algunos miembros de alto nivel reclutan miembros más nuevos. Esos miembros pagan los costos iniciales de…

¿Qué es un pago facilitado? Un pago de facilitación es un pago financiero que puede ser un soborno y se realiza con la intención de acelerar el proceso administrativo. Es…

¿Qué es una ruta de escape? Una ruta de escape es una técnica que permite a una persona o empresa evitar el alcance de la ley o las restricciones sin…

Salto con pistola, o "salto con pistola" generalmente se refiere al uso selectivo de información financiera que no se ha anunciado públicamente. Se pueden identificar al menos dos métodos ilegales…

¿Qué es Bait and Switch? Un cebo y un cambio es una táctica de ventas moralmente dudosa que atrae a clientes con demandas específicas de calidad o precios bajos en…

El mercado de materias primas ha ido ganando importancia desde la década de 1990, con más inversores, traders y traders comprando futuros, cubriendo posiciones, especulando y aprovechando los complejos instrumentos…

¿Qué era Ponzi Mania? Ponzi mania describió la atmósfera del mercado después de un aparente reconocimiento repentino de los esquemas Ponzi que siguieron al arresto de Bernard Madoff por operar…

Los investigadores de la escena del crimen están haciendo cumplir la ley para decirles la importancia de una huella dactilar ensangrentada o un cigarrillo a medio fumar, pero los inversores…

¿Qué es la tunelización? La construcción de túneles es una práctica comercial ilegal en la que un accionista mayoritario o un miembro de una empresa de alto nivel dirige los…

¿Qué es el Grupo de Vigilancia del Mercado Intermercado (ISG)? El Inter-Market Surveillance Group (ISG) está compuesto por más de 50 organizaciones en todo el mundo, incluidos los reguladores del…

¿Qué es el crimen organizado? El término carreras generalmente se refiere a actos criminales, típicamente aquellos que involucran extorsión. Por lo general, se usa en relación con patrones de actividad…

¿Qué es un Defensor del Pueblo? Un ombudsman es un funcionario, generalmente designado por el gobierno, que investiga las quejas (generalmente presentadas por ciudadanos privados) contra empresas, instituciones financieras, universidades,…

En Wall Street se puede hacer una versión menos publicitada y más siniestra de una venta corta. Se llama 'corto y distorsionado' (S&D). Es importante que los inversores sean conscientes…

¿Qué es Ginzy Trading? El comercio genital implica vender parte de una orden al precio de oferta y luego el resto al mismo corredor al precio de oferta más bajo.…

¿Qué es el fraude empresarial? El fraude corporativo se refiere a actividades ilegales cometidas por una persona o empresa de manera deshonesta o poco ética. Este tipo de fraude comercial…

¿Qué es la corrupción? La corrupción es el comportamiento deshonesto de personas en posiciones de poder, como gerentes o funcionarios gubernamentales. La corrupción puede incluir dar o aceptar sobornos o…

¿Qué es un líder duende? Un líder duende es un término amortiguador para un gerente o ejecutivo corporativo que, como el legendario elfo irlandés, es una criatura despiadada y despiadada…

¿Qué es la doble inmersión? La inmersión doble es una práctica poco ética. Describe a un corredor que coloca productos comisionados en una cuenta basada en tarifas para ganar dinero…