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Grados y Certificaciones/ Finra Exams

¿Cuáles son mis opciones si no apruebo el examen de la Serie 63?

Una persona puede volver a tomar el examen de la Serie 63, 65 o 66 por tiempo indefinido, siempre que se cumplan los requisitos del período de espera correspondiente, según la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA).

Después de una primera falta de examen, hay un período de espera de al menos 30 días antes de que se pueda realizar un segundo examen. Después del segundo intento fallido, hay otro período de espera de al menos 30 días. Si un examen falla tres o más veces, hay un período de espera de al menos 180 días para la programación posterior de cada prueba minorista.

Rara vez se otorgan exenciones del período de espera de 180 días. Como se indica en el sitio web de la NASAA, la razón de esto es que las preguntas de la prueba se seleccionan al azar de un banco de preguntas existente y, si se prueban suficientes veces, las mismas preguntas vuelven a surgir. Luego, un examen se memoriza en lugar de ser competente en el examen.

Sin embargo, los períodos de espera son exclusivos de todos los exámenes de la NASAA. Esto significa que si una persona reprueba un examen de Nivel 63, conocido formalmente como Examen de la Ley Estatal de Valores de los Estados Unidos, no hay un período de espera para tomar una prueba de Nivel 65 (Examen de Ley de Inversiones de la NASAA) o una prueba de Nivel 66 (Estado Uniforme Combinado Unificado de la NASAA). ) prueba. Examen legal).

La mayoría de los estados, pero no todos, requieren que una persona apruebe el examen de Nivel 63 para convertirse en un agente de valores autorizado. Sin embargo, existen diferentes requisitos para convertirse en agente por estado.

Los períodos de espera para los exámenes de Nivel 63, 65 y 66 reflejan los períodos vigentes para los exámenes patrocinados directamente por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para el avance profesional de los profesionales financieros.

FINRA administra los exámenes de las Series 63, 65 y 66 en nombre de NASAA.

FINRA es un organismo regulador creado después de que la Asociación Nacional de Corredores de Valores se fusionara con el comité regulador de la Bolsa de Valores de Nueva York. FINRA tiene la responsabilidad de regular los negocios entre corredores, distribuidores e inversores.