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¿Qué es una declaración de compra y venta?

Una declaración de compra y venta (P&S) especifica la venta y compensación de posiciones de futuros u opciones. El trader de comisiones de futuros (FCM) envía el estado de cuenta al cliente después de que el trabajo se compensa (se cierra). Incluye el número de contratos comprados o vendidos y los precios recibidos, la ganancia o pérdida bruta, los cargos por comisión y la ganancia o pérdida neta de la transacción. También puede ir acompañado de una declaración de fiabilidad.

Conclusiones clave

  • La declaración de P&S detalla los precios y efectos de la transacción en una cuenta de futuros.
  • Enumera el número de contratos de futuros u opciones en las operaciones finales, así como los cambios en los saldos.
  • Esta declaración contrasta con una declaración que detalla la oferta de trabajo.

Comprensión de la declaración de compra y venta (P&S)

El estado de P&S es un resumen de la actividad de transacciones de compensación más reciente que cierra cualquier posición abierta. Ofrece detalles sobre la transacción y cualquier cambio de margen. Es como un reconocimiento de transacciones de futuros. También informa un nuevo saldo de cuenta, ya sea a través de ganancias o pérdidas en el trabajo, y también cuando un cliente agrega o retira fondos.

Por el contrario, una declaración de declaración, también enviada por el trader de comisiones de futuros (FCM), especifica la apertura o inicio de posiciones u opciones de futuros. Esta declaración también especifica el número de contratos comprados o vendidos y los precios a los que se compraron o vendieron los contratos.

Los futuros de comisiones comerciales envían estados de cuenta de P&S después de otros eventos que cambian el saldo de la cuenta. Esto incluye depósitos de clientes, retiros de margen y cuando el propio FCM coloca un margen excedente en un instrumento que devenga intereses para maximizar el retorno del cliente.

Un comprador de comisión de futuros juega un papel esencial para permitir que los clientes participen en los mercados de futuros. FCM es una persona u organización, registrada en la Asociación Nacional de Futuros (NFA), involucrada en órdenes de compra o venta de futuros u opciones para buscar o aceptar futuros a cambio de dinero (comisión) u otros activos pagados por los clientes. FCM es responsable de cobrar el margen de los clientes.

Postes compensados

Si bien no es su única función, la declaración de compras y ventas notifica al cliente cuando se cierra una posición existente, larga o corta, conocida como posición de compensación. Específicamente, una transacción de compensación es una actividad que cancela directamente los riesgos y beneficios de otro instrumento en una cartera. Lo utiliza el trader cuando la transacción original no se puede cerrar o cancelar, según lo desee. A menudo, no puede cerrar una posición con opciones y otros instrumentos comerciales financieros más complejos.

Por ejemplo, si el cliente ha comprado un contrato de futuros, la venta de ese contrato se detalla más adelante en el P&S. Sin embargo, si el cliente tuviera una posición corta, la compra de un contrato de futuros equivalente compensaría esa posición corta y reforzaría efectivamente la exposición del cliente a ese mercado.

Las declaraciones de P&S también muestran ventas y compensaciones parciales.