En este momento estás viendo Examen de serie 66

¿Qué es la Serie 66?

El Nivel 66 es un examen y una licencia para calificar como representantes de asesores de inversiones o agentes de valores. El capítulo 66, conocido como Examen de la ley estatal unificada combinada, cubre asuntos relevantes para la provisión de asesoramiento de inversión y la realización de transacciones de valores para los clientes.

A diciembre de 2018, la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA), que crea el examen de la Serie 66, había actualizado sus preguntas debido a cambios recientes en el código tributario. Las preguntas que utilizan el código tributario de 2018 se implementaron en enero de 2019.

Entender la serie 66

NASAA desarrolló la certificación de la Serie 66 basada en aplicaciones de la industria. El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que también es responsable de procesar y difundir los resultados de las pruebas. El examen FINRA Tier 7 es una parte integral del Tier 66, lo que significa que debe completarse con éxito junto con el Tier 66 antes de que un candidato pueda solicitar el registro en un estado.

No hay ningún orden en el que se deban construir los niveles 7 y 66. Las personas que hayan aprobado el Nivel 7 pueden tomar el Nivel 66 para no tener que realizar el examen de Nivel 65 más difícil.

Conclusiones clave

  • Las personas que deseen convertirse en representantes de asesores de inversiones o agentes de valores deben realizar los exámenes de Nivel 66 y Nivel 7.
  • Hay 100 preguntas de opción múltiple calificadas en el examen de Nivel 66, y un candidato debe responder correctamente 73 de esas preguntas para aprobar.
  • El examen completo cubre temas tales como factores económicos, características del vehículo de inversión, estrategias de inversión recomendadas por cliente / cliente y leyes y regulaciones.

Estructura de examen de nivel 66

El material del examen de la Serie 66 consta de 100 preguntas de opción múltiple calificadas y las 10 preguntas principales sin calificar. Los candidatos tienen un tiempo máximo de 150 minutos para realizar el examen.

Para aprobar, un candidato debe responder 73 de las 100 preguntas puntuadas correctamente. El administrador del examen proporciona a los candidatos calculadoras electrónicas para su uso, que son las únicas calculadoras permitidas en la sala de exámenes. Se proporcionan un marcador de marco seco y una pizarra.

Cualquiera que sea sorprendido haciendo trampa o intentando hacer trampa en un examen de Nivel 66 está sujeto a sanciones severas.

No se permite ningún estudio o material de referencia de ningún tipo en la sala de examen, y hay sanciones severas para cualquiera que sea sorprendido haciendo trampa o intentando hacer trampa. Un empleador puede registrar a un candidato para el examen presentando un Formulario U4 o Formulario U-10 y pagando la tarifa de examen de $ 165. FINRA Páginas de información de la serie 66 hay detalles adicionales.

Material de examen de la serie 66

NASAA actualiza información sobre el contenido del examen y publícalo en línea. A marzo de 2019, las preguntas del examen se asignan de la siguiente manera:

  • Factores económicos e inteligencia empresarial (5%): Esta sección cubre cinco preguntas sobre informes financieros (como índices financieros, presentación ante la SEC e informes anuales), métodos cuantitativos (como tasa interna de rendimiento y valor actual neto) y tipos de riesgo (como mercado, tasa de interés, inflación). , riesgos políticos, liquidez y otros).
  • Características del vehículo de inversión (20%): Esta sección incluye, entre otras, 20 preguntas: métodos utilizados para valorar valores de renta fija, tipos y características de valores derivados, inversiones alternativas y productos basados ​​en seguros.
  • Recomendaciones y estrategias de inversión de cliente / cliente (30%): Las 30 preguntas de esta sección incluyen, entre otras: tipos de clientes (incluidos individuos, empresas y fideicomisos y herencias), elaboración de perfiles de clientes (incluidos objetivos financieros, estado financiero actual y tolerancia al riesgo), teoría del mercado de capitales, gestión de carteras estrategias, consideraciones fiscales, planificación de la jubilación, cuentas comerciales y medición del rendimiento.
  • Leyes, reglamentos y pautas, incluida la prohibición de prácticas comerciales no éticas (45%): Esta sección incluye 45 preguntas sobre leyes de valores estatales y federales, así como reglas y regulaciones relacionadas, prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.