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¿Qué es el formulario CSS 15-12G?

La SEC es un formulario 15-12G que permite la terminación del registro de una clase de valor bajo la Sección 12 (g) o un aviso de suspensión de la obligación de presentar informes de conformidad con las Secciones 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores. de 1934.

Conclusiones clave

  • El formulario SEC 15-12G es un certificado y aviso de terminación del registro de una clase de valores bajo la Sección 12 (g) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
  • El formulario también se utiliza para notificar la obligación de suspender la presentación de informes según las secciones 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores.
  • Cuando una empresa registra valores, está obligada por reglamento a presentar informes periódicos y actualizados a la SEC. El formulario 15-12G puede rescindir estas obligaciones a medida que se emiten los valores.

Comprender el formulario CSS 15-12G

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) proporciona el Formulario 15-12G de la SEC en relación con las Secciones 12 (g), 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. El Formulario permite a los emisores solicitar la terminación de una clase de valor registrada o el deber de suspender informes bajo el mandato de la SEC.

El Formulario 15-12G de la SEC libera algunos de sus requisitos de información bajo las Secciones 12 (g), 12 (h), 13 y 15 (d) de la Securities Exchange Act 1934. Las compañías pueden usar este formulario si tienen la intención de listar una clase de valor para Terminar. El formulario SEC 15-12G puede ayudar a las empresas a obtener alivio de ciertos requisitos de presentación de informes. Y terminas Formulario CSS 15-12G, los emisores tienen la opción de cancelar o suspender la presentación de informes sobre: ​​Regla 12g-4 (a) (1), Regla 12g-4 (a) (2), Regla 12h-3 (b) (Regla 12h-3 (b) ( 1) (ii), Regla 15d-6 y Regla 15d-22 (b).

Sección 12 (g)

El Formulario 15-12G de la SEC permite a las empresas cancelar su registro según lo presentado según las disposiciones requeridas por la Sección 12 (g). La sección 12 de la Securities Exchange Act de 1934 especifica los requisitos de registro para todos los tipos de valores. La sección 12 (g) analiza específicamente los requisitos de registro para las empresas involucradas en el comercio interestatal. La Sección 12 (h) describe la autoridad de la SEC para proporcionar exenciones de informes para la Sección 12 (g).

Secciones 13 y 15 (d)

El Formulario 15-12G de la SEC permite a las empresas solicitar la suspensión de las obligaciones de presentación de informes según las Secciones 13 y 15 (d). La Sección 13 describe los requisitos generales de presentación de informes que las empresas deben mantener según lo registrado en la Sección 12. La Sección 15 (d) detalla el proceso de presentación de informes de lavado potencial y posibles conflictos de interés que pueden surgir de informes analíticos y de investigación. Proporciona analistas de seguridad.

Ley de intercambio de valores de 1934

La Securities and Exchange Act de 1934 formaba parte de un movimiento legislativo que buscaba aumentar la transparencia y la eficiencia de la infraestructura comercial del mercado financiero tras la caída del mercado de 1929. La Securities and Exchange Act de 1934 creó la Securities and Exchange Commission y le otorgó amplios poderes para supervisar todo tipo de transacciones en la industria de inversiones de EE. UU.

Todos los valores que deseen negociar públicamente en bolsas abiertas deben registrarse en la SEC. Los requisitos de registro detallados para sociedades y fondos administrados se establecen en la Ley de Valores de 1933, la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Ley de Sociedades de Inversión de 1940. Estas tres legislaciones son el marco para el registro de empresas, el registro de valores y la emisión de valores públicamente. ofertas de inversión negociadas y privadas, y negociación de valores.