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Leyes y reglamentos/ SEC & Regulatory Bodies

Formulario CSS 424B1

¿Qué es el formulario CSS 424B1?

SEC 424B1 es un formulario que una empresa debe presentar para proporcionar información adicional que no se incluyó en la presentación de su prospecto de registro inicial. Las empresas deben presentar un prospecto Formulario 424B1 de acuerdo con la Regla 424 (b) (1) de la SEC según la Ley de Bolsa de Valores de 1933.

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC 424B1 es una presentación que proporciona información adicional a un prospecto inicial, de acuerdo con la Regla 424 (b) (1) de la SEC según la Ley de Bolsa de Valores de 1933.
  • El formulario 424B1 proporciona varios tipos de información, incluida la forma en que la empresa pretende utilizar los ingresos de la oferta.
  • El formulario contendrá información financiera actualizada que aparecería en la presentación del informe anual 10-K de la empresa.

Comprender el formulario CSS 424B1

Un prospecto es un documento formal requerido y presentado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que proporciona detalles de una oferta de inversión al público. Se presenta un prospecto para ofertas nuevas o secundarias de acciones y bonos emitidos por una empresa. El documento puede ayudar a los inversores a tomar decisiones de inversión más informadas porque contiene mucha información relevante sobre la seguridad de la inversión.

El Formulario 424B1 de la SEC se presenta de conformidad con la Regla 424 (b) (1) de la SEC en cuanto al número y tipo de prospectos que deben presentarse cuando una empresa emite una licitación pública. Según lo prescrito en la Regla 424 (b), una empresa que emita una licitación pública debe presentar diez copias de los folletos pertinentes ante la SEC.El prospecto del Formulario 424B1 contiene la siguiente información:

  • Número y tipo de acciones que una empresa ofrece al público
  • Si esos valores están siendo vendidos por la empresa o por los accionistas.
  • Si la empresa se está beneficiando o no de la venta de acciones por parte de los accionistas.
  • Cómo la empresa pretende utilizar los ingresos de la oferta
  • El símbolo bursátil de la empresa
  • El último precio informado de los valores en el mercado abierto.
  • Información sobre factores de riesgo asociados a la compra de los valores ofertados
  • El plan de la compañía para distribuir los valores en la oferta.
  • Descripción de los valores involucrados

Otras Consideraciones

La Securities Exchange Act 1933 se creó para ayudar a los inversores a tomar decisiones informadas al exigir a los emisores de valores que completen y presenten declaraciones de registro (incluida información financiera y material) ante la SEC antes de que una emisión esté disponible para la compra pública. La presentación de declaraciones de registro requeridas por la Ley de 1933 bajo la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 son a menudo declaraciones registradas.

El Formulario 424B1 también guiará a los inversores en cuanto a dónde pueden obtener más información sobre la empresa y sus finanzas y puede incorporar otras presentaciones realizadas por la empresa por referencia, incluidas las enmiendas al Formulario 424B1 realizadas después de una fecha. rescisión de la oferta descrita en el mismo.

El Formulario 424B1 contiene el Informe Anual más reciente de la compañía en el Formulario 10-K y las declaraciones de registro para la licitación en cuestión. Además, el Formulario 424B1 incluirá información sobre los expertos que prepararon el prospecto y, posiblemente, otras presentaciones relacionadas.