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¿Qué es el formulario CSS FN?

El formulario FN SEC es una presentación requerida por bancos extranjeros, aseguradoras, sociedades de cartera y subsidiarias que buscan realizar ofertas públicas de valores en los EE. UU. El formulario es un aviso, según la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de con el nombramiento de un agente para el servicio de determinadas instituciones extranjeras.

En resumen, un formulario CSS FN es un requisito de las empresas extranjeras de servicios financieros como parte de una oferta de valores. Es parte de la serie F de presentaciones ante la SEC que involucran a compañías extranjeras que licitan en los Estados Unidos. A partir de 2002, la SEC FN FN debe presentarse electrónicamente.

Conclusiones clave

  • El formulario FN CSS es una presentación requerida por bancos extranjeros, aseguradoras, sociedades de cartera y subsidiarias que buscan realizar ofertas públicas de valores en los EE. UU.
  • El formulario CSS FN es parte de la serie F de presentaciones ante la SEC que involucran a compañías extranjeras que licitan en los Estados Unidos y deben presentarse electrónicamente.
  • Si el emisor extranjero ya ha presentado un formulario FX de la SEC, está exento de presentar este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933.

Cómo funciona el formulario CSS FN

Un formulario SEC FN más formal se conoce como «la designación de un agente para el servicio de proceso por parte de bancos extranjeros y compañías de seguros extranjeras y algunas de sus sociedades de cartera y subsidiarias financieras que realizan ofertas públicas de valores en los Estados Unidos».

El formulario FN también se puede conocer como «Designación de agente para el servicio de procesamiento por parte de bancos extranjeros y compañías de seguros extranjeras en virtud de la Ley de valores de 1933». Esta ley, a menudo conocida como la ley de la “verdad en los valores”, requiere que estos formularios de registro, que proporcionan datos esenciales, se presenten para revelar información importante sobre el registro de valores de una empresa. Esto ayuda a la SEC a lograr los objetivos de la ley: que los inversionistas puedan obtener información significativa sobre los valores ofrecidos y prevenir el fraude en la venta de los valores ofrecidos.

Formulario CSS FN vs Formulario FX

Si el emisor extranjero ya ha presentado un Formulario FX de la SEC, está exento de presentar este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933. Los formularios FN y FX se utilizan para designar un agente estadounidense para el servicio de proceso. Los emisores también están exentos de tener que presentar un formulario FN si están emitiendo títulos de deuda o acciones preferentes sin derecho a voto.

Requisitos y estructura del formulario CSS FN

Según la SEC, el formulario FN se aplica a tres tipos de contribuyentes:

  1. Emisor extranjero que es un banco extranjero o una compañía de seguros extranjera que está excluida de la definición de compañía de inversión por la regla 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] bajo la Ley de Sociedades de Inversión de 1940
  2. Un emisor extranjero que es una subsidiaria financiera de un banco extranjero o una compañía de seguros extranjera, como esos términos se definen en la regla 3a-6 bajo la ley de 1940 si esa subsidiaria financiera está excluida de la definición de compañía de inversión por la regla 3a-5. [17 CFR 270.3a-5] bajo la ley de 1940
  3. Emisor extranjero excluido de la definición de empresa de inversión por la regla 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] bajo la ley de 1940 porque algunas o todas sus subsidiarias de propiedad mayoritaria son bancos extranjeros o compañías de seguros extranjeras excluidas de la definición de una compañía de inversión por la regla 3a-6 bajo la ley de 1940

La SEC proporciona una Forma una plantilla FN, válido hasta el 31 de mayo de 2021. Se deben presentar seis copias del Formulario FN ante la SEC, una de las cuales debe estar firmada a mano. La carga de tiempo estimada para presentar un Formulario FN es de una hora. Contiene el nombre del declarante, ya sea original o enmendado, el nombre del registrante, tipo de formulario, número de expediente (si se conoce), quién presentó el formulario y la fecha de presentación, entre otra información.