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¿Qué es el formulario CSS N-PX?

Los fondos mutuos y otras empresas de gestión de inversiones registradas deben completar el formulario SEC N-PX para divulgar los procedimientos de voto por poder. Esto brinda a los inversionistas detalles sobre cómo los fondos votan por poderes relacionados con sus diversos valores. El formulario se presenta anualmente ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) durante el período final de 12 meses que finaliza el 30 de junio.

La SEC requiere fondos para presentar el formulario N-PX a más tardar el 31 de agosto de cada año. Dado que esta información está disponible públicamente, los inversores pueden obtener información de voto por poder para un fondo mutuo en la base de datos EDGAR propiedad de la SEC. Puede encontrar un informe anual y semestral de fondos mutuos aquí para accionistas, una declaración de registro y otras presentaciones ante la SEC.

Conclusiones clave

  • Las empresas del fondo utilizan el formulario CSS N-PX para divulgar los procedimientos y los votos por poder.
  • Los votos por poder permiten a los tenedores de fondos asignar sus votos en las juntas de accionistas a un representante designado de ese fondo que estará presente en la junta.
  • El formulario N-PX permite a los titulares de fondos existentes y potenciales conocer las reglas y designaciones de los fondos de representación en público.

Explicación del formulario CSS N-PX

Los requisitos de presentación de la SEC cubren el Formulario N-PX bajo la Sección 30 de la Investment Company Act 1940, y las Secciones 13 y 15 (d) de la Securities Exchange Act 1934, que requieren que las compañías de inversión y fideicomisos presenten informes semestrales y anuales ante la SEC. y accionistas.

Las personas siempre deben tener acceso al registro de votación de un servidor proxy de una empresa de inversión registrada, ya sea accediendo a la información o solicitándola directamente a la empresa oa través del sitio web de la SEC. Muchas empresas brindan la información en línea en “Relaciones con inversionistas” o brindan un número gratuito a las personas que desean solicitar una copia por correo.

Según la ley federal, las empresas deben proporcionar sus registros de voto por poder, sin cargo, dentro de los tres días posteriores a la recepción de una solicitud. Los inversores pueden averiguar cómo un fondo mutuo proporciona su registro de voto por poder a través del informe anual o semestral del accionista y la declaración de información adicional.

Divulgación de información en el formulario CSS N-PX

Un fondo mutuo debe especificar información específica en el Formulario CSS N-PX sobre asuntos relacionados con los valores mantenidos en el fondo. Esto solo ocurre durante las juntas de accionistas y cuando el fondo tiene derecho a voto. Parte de la información contenida en el Formulario N-PX incluye el nombre del emisor de los valores de la cartera, el símbolo de la clave de pizarra, el número del Comité de Procedimientos Uniformes de Reconocimiento de Valores (CUSIP), la fecha de la junta de accionistas, y una breve descripción de los problemas. a votación, entre otra información relevante. Lo más importante es que los fondos que invierten en valores con derecho a voto deben divulgar el resultado de la votación. El fondo puede votar en contra de la propuesta, abstenerse, retener la elección de directores, así como seleccionar a la administración o en contra de la administración.