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¿Qué es el formulario TA-1?

SEC TA-1 es un formulario que se utiliza para solicitar o modificar oficialmente el registro como agente de transferencias.

Un agente de transferencias es una compañía fiduciaria, banco o institución financiera similar asignada por una corporación para mantener todos los registros financieros de sus accionistas y realizar un seguimiento del saldo de acciones de cada inversionista.

Conclusiones clave

  • El formulario CSS TA-1 se utilizará para registrar o modificar el registro como agente de transferencias ante los reguladores financieros federales.
  • El formulario se adjunta a los agentes de transferencia de conformidad con la Sección 17A (c) de la Securities Exchange Act 1934.
  • Un agente de transferencias es una empresa financiera responsable de mantener registros y contabilizar las cuentas de los accionistas de una empresa pública.

Comprender el formulario CSS TA-1

El formulario CSS TA-1 se utiliza para solicitar el registro como agente de transferencias. Dependiendo del tipo de organización que solicite, el formulario CSS TA-1 se envía a una de las cuatro agencias reguladoras.Estas agencias incluyen:

  1. Contralor y Auditor General;
  2. Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal;
  3. la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDIC); o
  4. la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

El papel de un agente de transferencias es realizar un seguimiento de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencias suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como agentes propios. Las disposiciones que rigen a los agentes de transferencia están cubiertas por la Sección 17A (c) de la Securities Exchange Act 1934.

Los deberes del agente de transferencias incluyen el registro de transacciones, la cancelación y emisión de certificados, el procesamiento de direcciones de inversionistas y el manejo de otros problemas de inversionistas, como certificados perdidos o robados. Un agente de transferencias trabaja en estrecha colaboración con un registrador para garantizar que los inversores reciban los pagos de intereses y dividendos cuando vencen, y para enviar estados de cuenta mensuales de inversión a los accionistas de fondos mutuos.

Reglas y regulaciones de los agentes de transferencia bajo la Sección 17A

Debido a que los agentes de transferencia sirven tanto a las empresas emisoras como a los tenedores de valores, las operaciones eficientes de los agentes de transferencia son fundamentales para la ejecución exitosa de operaciones secundarias. La Sección 17A (c) de la Securities Exchange Act 1934 requiere que los agentes de transferencia estén registrados en la SEC o, si el agente de transferencias es un banco, en una agencia reguladora bancaria.

Ninguna organización autorreguladora (SRO) supervisa a los agentes de transferencias, por lo que la SEC tiene reglas y regulaciones para todos los agentes de transferencias registrados. Las reglas de la SEC existen para facilitar la compensación y liquidación claras de transacciones de valores y para proteger valores y fondos. Las reglas de la SEC sobre agentes de transferencia incluyen estándares mínimos de desempeño para la emisión de nuevos certificados y reglas relacionadas para la retención y presentación de informes, y la creación rápida y detallada de registros de titulares de valores. La SEC realiza auditorías periódicas de los agentes de transferencia.

Es ilegal que un agente de transferencias realice cualquier función de agente de transferencias sin estar registrado.Un agente de transferencias debe solicitar el registro en el Formulario TA-1 SEC con su autoridad reguladora correspondiente (ARA), y luego el registro debe estar activo antes de iniciar cualquier negocio con valores. El registro de un agente de transferencia entrará en vigencia 30 días después de que la ARA reciba la solicitud de registro.