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¿Qué es el Instituto Canadiense de Valores (CSI)?

El Canadian Securities Institute es el principal proveedor canadiense de credenciales profesionales y un programa de cumplimiento para la industria de servicios financieros. La Organización Reguladora de la Industria de Inversiones Canadiense (IIROC) y los Administradores de Valores Canadienses (CSA) reconocen sus nominaciones y se requieren muchas nominaciones para las actividades de la industria de valores en las provincias y territorios canadienses.

Conclusiones clave

  • Canadian Securities Institute es un proveedor de credenciales, programas de cumplimiento y materiales educativos para la industria de servicios financieros canadiense.
  • CSI trabaja en asociación con los reguladores financieros más poderosos de Canadá, incluida la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones Canadienses y los Administradores de Valores de Canadá.
  • CSI ofrece el curso de valores canadienses, que se requiere para las personas que trabajan como representantes registrados en la industria de valores canadiense.

Comprender el Instituto Canadiense de Valores

El Instituto Canadiense de Valores ha sido parte de la industria de valores canadiense desde 1970. Comenzó como una organización sin fines de lucro y se convirtió en una entidad con fines de lucro en 2002. En 2010 fue adquirida por Moody’s Corporation. Bajo Moody’s Corporation, CSI opera como su propia compañía separada.

El Instituto Canadiense de Valores brinda apoyo para la concesión de licencias a la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá, el equivalente canadiense de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en los EE. UU. representante en la industria de valores canadiense. Cada provincia de Canadá tiene su propia comisión de valores regulada de la cual las diferentes necesidades de los profesionales de valores varían según la jurisdicción.

Licencias, credenciales y educación de RSC

Las licencias, credenciales y materiales educativos de CSI se dirigen principalmente a los canadienses, pero también en asociación con otras regiones. Tiene asociaciones educativas con China, Europa, Medio Oriente, el Caribe y América Central. Algunas de sus nominaciones también son reconocidas internacionalmente, lo que permite a los representantes presentarse a los exámenes reglamentarios.

CSI es un operador clave de recursos de licencias, capacitación y educación para la industria de valores canadiense. CSI ofrece más de 170 cursos en las áreas de banca minorista, planificación financiera y seguros, gestión de inversiones y comercio, gestión de patrimonio y banca privada, banca empresarial y gestión, supervisión y cumplimiento. Su trabajo de curso y pruebas son fácilmente accesibles en línea y a través de varios centros de pruebas.

La designación más popular para CSI es su curso de valores canadienses. El CSC fue la primera designación ofrecida en Canadá y estuvo disponible en 1964. El CSC es un requisito clave para operar en muchas áreas de servicios financieros en Canadá. Por lo general, se requiere en todas las provincias y territorios para trabajar en el sector de valores. El CSC es un componente de las disposiciones que pueden permitir una exención de un profesional financiero canadiense del Examen de requisitos de la industria de valores de EE. UU. (SIE).

Otra designación común de RSC es Fondos de inversión en Canadá (IFC) entre los profesionales financieros. Sirve como licencia para distribuidores de fondos mutuos.

Otros cursos ofrecidos por CSI incluyen:

  • Curso de manual de práctica y comportamiento (CPH)
  • Requisitos de gestión patrimonial (WME)
  • Técnicas de gestión de inversiones (IMT)
  • Técnicas de gestión de carteras (PMT)
  • Curso de Derivadas Básicas (DFC)
  • Curso de licenciamiento de opciones (OLC)
  • Curso de licenciamiento de futuros (FVC)
  • Curso de Socios, Directores y Altos Funcionarios (DOP)
  • Curso de Gerentes de Sucursal (BMC)
  • Curso de examen de supervisores de productos básicos canadienses (CCSE)
  • Examen de calificación para oficiales calificadores jefes (LRC)
  • Examen de calificación de director financiero (CFO)
  • Curso de supervisores de opciones (OPSC)
  • Curso de oficial de cumplimiento de sucursal (BCO)
  • Curso Canadiense de Seguros (CIC)
  • Curso de formación para traders (TTC)

CSI también ofrece los siguientes programas de certificación:

  • Certificado en Crédito Comercial
  • Certificado en banca para pequeñas empresas
  • Designación de planificador financiero personal (PFP)
  • Certificado en Consejo General de Inversiones
  • Certificado en el Consejo de Fondos de Inversión de Fondos Generales
  • Certificado en Estrategias de Mercado de Derivados
  • Certificado en Equity Trading y Ventas
  • Certificado en Comercio y Ventas de Renta Fija
  • Certificado en cumplimiento de los distribuidores de inversiones
  • Certificado en Análisis Técnico
  • Designación de Gerente de Inversiones Autorizado (CIM)
  • Miembro de CSI (FCSI)
  • Certificado en Gestión Bancaria
  • Certificado en cumplimiento de los distribuidores de inversiones
  • Certificación de International Certified Wealth Manager (CIWM)
  • MTI – Profesional inmobiliario y fiduciario