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¿Qué es un oficial de cumplimiento?

Un oficial de cumplimiento es un empleado de una empresa que se asegura de que la empresa cumpla con sus requisitos regulatorios y legales externos, así como con las políticas y los estatutos internos. El director de cumplimiento suele ser el jefe del departamento de cumplimiento de una empresa.

Los oficiales de cumplimiento de su empleador están obligados a trabajar con la dirección y el personal para identificar y gestionar el riesgo regulatorio. Su propósito es asegurar que una organización tenga controles internos que midan y administren adecuadamente los riesgos a los que se enfrenta. Los oficiales de cumplimiento brindan un servicio interno que apoya eficazmente a las áreas comerciales en su deber de cumplir con las leyes, regulaciones y procedimientos internos relevantes. El oficial de cumplimiento suele ser, aunque no siempre, el asesor general de la empresa.

Conclusiones clave

  • Un oficial de cumplimiento es alguien que se asegura de que una empresa cumpla con sus requisitos regulatorios y legales externos, así como con las políticas internas y los estatutos.
  • Los oficiales de cumplimiento de su empleador están obligados a trabajar con la dirección y el personal para identificar y gestionar el riesgo regulatorio.
  • En el caso de una infracción regulatoria, es importante que el oficial de cumplimiento cuente con las medidas disciplinarias adecuadas para evitar que se repita en el futuro.

Cómo trabajan los oficiales de cumplimiento

Un oficial de cumplimiento es un empleado de una empresa que ayuda a esa empresa a mantener políticas y procedimientos para permanecer dentro del marco regulatorio de la industria. Los deberes de un oficial de cumplimiento pueden incluir revisar y establecer comunicaciones externas solicitando descargos de responsabilidad en correos electrónicos o examinando las instalaciones para garantizar que sean accesibles y seguras. Los oficiales de cumplimiento pueden diseñar o actualizar políticas internas para mitigar el riesgo de que la empresa mitigue las leyes y regulaciones y dirija las auditorías internas de los procedimientos.

Un oficial de cumplimiento debe tener un conocimiento profundo de la empresa y estar al tanto de posibles infracciones regulatorias. Es esencial que el oficial de cumplimiento comunique los principios éticos clave de la empresa y las regulaciones de cumplimiento de manera efectiva. Los oficiales de cumplimiento organizan sesiones de capacitación periódicas para que los empleados comuniquen cambios y actualizaciones normativas clave. Esto es especialmente importante en un entorno regulatorio superior donde siempre hay cambios. El oficial de cumplimiento debe trabajar con las unidades de negocio y la administración para garantizar que se implementen los planes de contingencia adecuados que establezcan pautas sobre cómo responder a una posible infracción de cumplimiento.

En el caso de una infracción regulatoria, es importante que el oficial de cumplimiento cuente con las medidas disciplinarias adecuadas para evitar que se repita en el futuro. El oficial de cumplimiento es responsable del monitoreo y revisión continuos de los procedimientos de cumplimiento para ayudar a identificar áreas potenciales de mejora.

Se espera que los oficiales de cumplimiento brinden una visión objetiva de las políticas de la empresa. La influencia de otros empleados, incluidos la gerencia y los ejecutivos, para olvidar las interacciones puede resultar en multas significativas o sanciones significativas que pueden resultar en pérdidas financieras o incluso en el cierre de negocios. Las empresas más grandes suelen tener un director de cumplimiento (CCO) para dirigir las actividades relacionadas con el cumplimiento.

Los oficiales de cumplimiento desempeñan un papel activo en la gestión de riesgos comerciales y la reducción de delitos financieros.

Convertirse en un oficial de cumplimiento

Un oficial de cumplimiento necesita un conjunto de habilidades únicas para garantizar que las operaciones de una empresa cumplan plenamente con las regulaciones y procedimientos. Es vital que un oficial de cumplimiento tenga altos estándares éticos y honestidad porque esta persona es responsable de asegurar que una empresa cumpla con las regulaciones necesarias.

Los oficiales de cumplimiento revisan continuamente el trabajo de los demás, por lo que es esencial que las personas tengan habilidades pulidas y trabajen bien con sus colegas. Los oficiales de cumplimiento deben ser confiables, mostrar compromiso y unidad en las regulaciones y procedimientos de la empresa, y es vital que demuestren esto a sus colegas, predicando con el ejemplo. Los oficiales de cumplimiento también deben prestar mucha atención a los detalles. Quieren tener la capacidad de darse cuenta de las actividades que podrían generar responsabilidades.

Un puesto como oficial de cumplimiento o gerente generalmente no se considera un nivel de entrada. Los títulos de licenciatura son generalmente un requisito mínimo, y algunos empleadores pueden buscar títulos avanzados, como un título en derecho o una maestría en administración de empresas (MBA), especialmente para calificar para un trabajo de alto nivel.

Los oficiales de cumplimiento en otros sectores tienen la oportunidad de completar el Programa Profesional Certificado de Cumplimiento y Ética (CCEP) a través de la Asociación para el Cumplimiento y Ética Corporativa (SCCE). El CCEP requiere la participación en un curso intensivo de requisitos previos, así como la aprobación satisfactoria de un examen. Cursos similares de nominación y certificación están disponibles a través de la Asociación de Oficiales de Ética y Cumplimiento (ECOA).

Según las estadísticas de BLS 2016, las últimas disponibles en este escrito, los salarios anuales de las carreras cumplidas oscilan entre $ 37,630 y $ 105,206, y los salarios por hora oscilan entre $ 18,09 y $ 50,61. Es más probable que una persona de bajos ingresos en un puesto de oficial que cumpla con las normas tenga experiencia laboral previa o un título que no esté directamente relacionado con la industria en la que trabaja.

Un trabajador de ingresos más altos a menudo tiene una permanencia sustancial en su trabajo o merece títulos avanzados en negocios, contabilidad, derecho o finanzas. Por supuesto, aquellos que trabajan en una institución grande tienen más probabilidades de tener acceso a beneficios marginales que aumentan el paquete de compensación general, y aquellos que están a la par con otros ejecutivos de C-Suite en los directores de cumplimiento.