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Grados y Certificaciones/ Finra Exams

Opciones de registro principal (ROP)

¿Qué es una opción de registro principal (ROP)?

En el sector financiero, un Principal de Opciones Registrado (ROP) es un profesional que ha pasado el examen de Nivel 4 y, por lo tanto, está calificado para supervisar las actividades de negociación de opciones en una empresa financiera.Los ROP son a menudo empleados senior en firmas de corretaje, responsables de supervisar la divulgación de opciones firmes y carteras de opciones en las cuentas de los clientes.

Conclusiones clave

  • Principal de opciones registradas (ROP) es una designación profesional en la industria financiera.
  • Califica al tenedor para supervisar las actividades de negociación de opciones.
  • En los Estados Unidos, los candidatos de ROP deben aprobar el examen de Nivel 4 administrado por FINRA; pero en Canadá, los candidatos deben aprobar el curso para supervisores de opciones (Options Supervisors Course, OPSC) del Canadian Securities Institute.

Comprensión de los principios de las opciones de programación (ROP)

Las personas que deseen convertirse en ROP deben aprobar primero el Examen de calificación de opciones de registro principal, más conocido como el examen de Nivel 4. Esta prueba, supervisada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), consta de 125 preguntas de opción múltiple, así como 10 preguntas previas a la prueba no probadas.Su contenido se enfoca en las responsabilidades de supervisión necesarias para asegurar que toda la actividad de negociación de opciones cumpla con las regulaciones financieras aplicables.

Los ROP están capacitados para supervisar la negociación de opciones en función de varios tipos de activos subyacentes, incluidos los basados ​​en acciones, divisas extranjeras, tasas de interés, índices bursátiles o diversos productos derivados. Dada la amplia gama de productos involucrados, así como su complejidad, las empresas a menudo emplean múltiples ROP. En algunos casos, se designa a una persona como director y a otra como ROP alternativo. Estos puestos a menudo se reservan para miembros senior de la firma, como sus socios, funcionarios o directores.

Además de aprobar el curso de licenciamiento de valores de Nivel 4, los candidatos que deseen obtener la designación ROP deben aprobar al menos uno de los siguientes exámenes de requisitos previos: Nivel 7 y el examen de Seguridad de Requisitos de la Industria, administrado por FINRA.

Un ejemplo real de ROP

En los Estados Unidos, el examen de Nivel 4 se centra en seis áreas temáticas relacionadas con varios aspectos de las responsabilidades profesionales del ROP. Estos incluyen los requisitos de cumplimiento para las nuevas cuentas de negociación de opciones, la gestión de riesgos asociados con la negociación de opciones del cliente, la supervisión de otros empleados involucrados en el proceso de negociación de opciones y los protocolos para comunicarse con transacciones de opciones reales o potenciales.

En Canadá, los futuros ROP deben completar el Curso de Supervisores de Opciones (OPSC), proporcionado por el Instituto Canadiense de Valores.Este curso cubre un tema similar al examen FINRA Tier 4, pero se ha adaptado para reflejar más de cerca los mercados de capitales canadienses.