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Opciones principales de registro de cumplimiento (CROP)

¿Qué son las principales opciones de registro de cumplimiento (CROP)?

Las Opciones de Registro de Cumplimiento Principal (CROP) era un puesto de empleado de supervisión y cumplimiento requerido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) de las empresas de comercio de opciones. Este requisito fue finalmente abolido en junio de 2008.

Conclusiones clave

  • Las Opciones de Registro de Cumplimiento Principal (CROP) era un puesto de empleado de supervisión y cumplimiento requerido por FINRA de las firmas comerciales de opciones.
  • Este requisito fue finalmente abolido en junio de 2008.
  • El CROP fue empleado como socio general o director general de una firma de opciones y era responsable de garantizar el cumplimiento normativo de las actividades de negociación de opciones de sus clientes.
  • El CROP también puede actuar como Principal de Opciones Senior Registrado (SROP), otra posición previamente reclamada por FINRA.
  • Para convertirse en un CROP, uno tenía que aprobar el examen de Nivel 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.

Comprender las principales opciones de registro de cumplimiento (CROP)

Se requería que una empresa contratara a un director de opciones de registro de cumplimiento como funcionario o socio general de una empresa y era responsable de garantizar el cumplimiento normativo de sus actividades de negociación de opciones para las cuentas de los clientes. La persona también supervisó las interacciones con el público, como la publicidad y el marketing. El CROP también puede actuar como Principal de Opciones Senior Registrado (SROP), otra posición previamente reclamada por FINRA. El SROP era un oficial o general que también era responsable de supervisar la divulgación de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes.

Si bien el comercio de opciones puede ser una herramienta de inversión que se utiliza para reducir el riesgo, es muy peligroso en manos de las personas equivocadas; por lo tanto, la necesidad de regulación.

Para convertirse en un CROP, uno tenía que aprobar el examen de Nivel 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.

Fin de CULTIVO

FINRA finalmente terminó el puesto de CROP porque otras designaciones financieras podían administrar las responsabilidades que antes se requerían de los CROP. Entonces decidieron que si las empresas continuaban cumpliendo con sus requisitos de supervisión y cumplimiento, no eran necesarias. Esa es la misma razón por la que FINRA adoptó una posición de SROP.

Los cambios no eliminaron el requisito de que las empresas nombren un Principal Registration Options and Security Futures (ROSFP) para supervisar las actividades públicas de la empresa, como el contenido de anuncios, materiales educativos y literatura de ventas. El ROSFP también ha sido responsable de garantizar que los clientes puedan manejar los riesgos asociados con el comercio de opciones y comprender las transacciones propuestas para sus cuentas discrecionales.