SEC & Regulatory Bodies

¿Qué es la Ley de uso de información privilegiada de 1988? La Ley de uso de información privilegiada de 1988 enmendó la Ley de intercambio de valores de 1934 al…

¿Qué es el formulario ADV-E? El término Formulario ADV-E se refiere a un formulario electrónico utilizado por los asesores de inversiones para registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores…

¿Qué es un horario GO? Schedule TO es una presentación regulatoria ante la Securities and Exchange Commission (SEC) que se requiere de una parte que realiza una oferta bajo la…

Cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) hace cumplir una acción civil contra una corporación o individuo declarado culpable de violar las regulaciones de la SEC, existe una buena…

¿Qué es el formulario CSS NT 10-Q? El formulario SEC NT 10-Q es una presentación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerida por las empresas que no podrán…

¿Qué es el formulario CSS 40-F? El formulario SEC 40-F se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerido por las empresas domiciliadas en Canadá pero valores registrados…

¿Qué es la División de Cumplimiento de la SEC? La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es responsable de investigar posibles violaciones…

¿Qué es la Comisión Federal de Comunicaciones? La Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) es una agencia reguladora independiente del gobierno de los EE. UU. Que supervisa todas las comunicaciones interestatales…

Antes de que los valores, como acciones, bonos y pagarés, puedan ofrecerse a la venta al público, primero deben registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Cualquier acción…

¿Qué es la Ley de Asesores de Inversiones de 1940? La Ley de Asesores de Inversiones de 1940 es una ley federal de los EE. UU. Que rige y define…

¿Qué es el formulario CSS S-3? El formulario S-3 es un formulario de registro de seguridad simplificado que utilizan las empresas que ya han cumplido con otros requisitos de presentación…

Una de las principales razones del notable crecimiento de los mercados de criptomonedas en los últimos años ha sido la falta de regulación. Eso puede cambiar pronto. Poco a poco,…

¿Qué es el formulario CSS 485A24E? El término SEC Form 485A24E se refiere a una declaración de registro que las compañías de inversión deben presentar ante la Securities and Exchange…

¿Qué es una Organización de Calificación Estadística Reconocida a Nivel Nacional (NRSRO)? Una agencia de calificación crediticia es una organización de calificación estadística reconocida a nivel nacional (NRSRO) que proporciona…

¿Qué es SEDAR? El Sistema de Análisis y Recuperación de Documentos Electrónicos (SEDAR) es un sistema de archivo electrónico que permite a las empresas que cotizan en bolsa reportar su…

¿Qué es la Administración de Seguridad de Beneficios para Empleados (EBSA)? La Administración de Seguridad de los Beneficios de los Empleados (EBSA) supervisa y hace cumplir las disposiciones de la…

Los inversores, especialmente los inversores individuales, compran, venden e invierten acciones con cierto sentido de seguridad. Si una corporación atrae a sus inversores, hay una forma de buscar una compensación.…

¿Qué es el formulario CSS 19b-4? SEC 19b-4 es un formulario utilizado para notificar a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de un cambio de regla propuesto por una…

¿Qué es el formulario CSS 8-A12B? El término Formulario SEC 8-A12B se refiere a la presentación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que se requiere cuando…

Los gobiernos federales y estatales operan múltiples agencias que regulan y supervisan los mercados y las compañías financieras. Cada una de estas agencias tiene una gama específica de deberes y…