Regulaciones SHO
¿Qué son las regulaciones SHO? La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) SHO es un conjunto de reglas implementadas en 2005 que rigen las prácticas de venta en corto. El…
Ley de sanciones comerciales a pie de 1984
¿Qué es la Ley de sanciones por tráfico de información privilegiada de 1984? La Ley de sanciones comerciales de información privilegiada de 1984 es una pieza de legislación federal que…
Formulario CSS CB
¿Qué es un formulario CSS CSS? El formulario SEC CB es un formulario que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) cuando una empresa realiza ofertas específicas,…
Formulario CSS T-1
¿Qué es el formulario CSS T-1? El formulario SEC T-1 es una declaración de elegibilidad para un fideicomisario corporativo que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores de…
Formulario CSS 15-12G
¿Qué es el formulario CSS 15-12G? La SEC es un formulario 15-12G que permite la terminación del registro de una clase de valor bajo la Sección 12 (g) o un…
Formulario CSS 1-A
¿Qué es el formulario CSS 1-A? El Formulario 1-A de la SEC es presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por entidades que buscan la exención de los…
Formulario CSS 10-KT
¿Qué es el formulario 10-KT CSS? El formulario 10-KT SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que sustituye o se suma a un informe anual…
Formulario CSS N-54C
¿Qué es el formulario CSS N-54C? El formulario SEC N-54C es un formulario completado por una compañía de inversión y presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para…
Formulario CSS F-3
¿Qué es el formulario CSS F-3? El Formulario 3 F-3 es un formulario reglamentario para el registro de valores utilizados por emisores privados extranjeros que cumplen con ciertos criterios. Cuando…
Mercado regulado
¿Qué es un mercado regulado? Un mercado regulado es un mercado compuesto por un nivel de supervisión y control por parte de organismos gubernamentales o, con menor frecuencia, grupos industriales…
Formulario CSS PRRN14A
¿Qué es el formulario CSS PRRN14A? El término Formulario SEC PRRN14A se refiere a un formulario requerido por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) siempre que la administración no…
Regulación de NMS
¿Qué es el Reglamento NMS? Regulación El Sistema de Mercado Nacional (NMS) es un conjunto de reglas aprobadas por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) en 2005 que busca…
Oficial de cumplimiento
¿Qué es un oficial de cumplimiento? Un oficial de cumplimiento es un empleado de una empresa que se asegura de que la empresa cumpla con sus requisitos regulatorios y legales…
Formulario CSS 10-QT
¿Qué es el formulario 10-QT CSS? Un informe de transferencia de conformidad con la Regla 13a-10 o 15d-10 de la SEC se conoce como Formulario SEC 10-QT. Se utiliza cuando…
¿Qué agencias supervisan las instituciones financieras de EE. UU.?
Se ha asignado una gran cantidad de agencias para regular y supervisar las instituciones financieras y los mercados financieros, incluida la Junta de la Reserva Federal (FRB), la Corporación Federal…
CSS Schedule 13E-3
¿Qué es el Schedule 13E-3 CSS? La SEC es un formulario Anexo 13E-3 que una empresa que cotiza en bolsa o sus afiliadas deben presentar ante la Comisión de Bolsa…
Administrador estatal
¿Qué es un administrador estatal? Un administrador estatal es un agente del gobierno o una agencia reguladora, o un funcionario, que supervisa y hace cumplir las reglas y regulaciones a…
Comisión Federal de Comercio (FTC)
¿Qué es la Comisión Federal de Comercio (FTC)? La Comisión Federal de Comercio (FTC) es una agencia independiente del gobierno de los EE. UU. Que tiene como objetivo proteger a…
Formulario CSS FN
¿Qué es el formulario CSS FN? El formulario FN SEC es una presentación requerida por bancos extranjeros, aseguradoras, sociedades de cartera y subsidiarias que buscan realizar ofertas públicas de valores…
Ley de protección al inversionista
¿Qué es la Ley de Protección al Inversor? La Ley de Protección al Inversionista es parte de la Ley de Reforma y Reforma del Consumidor del Muro Dodd-Frank de 2009,…
