SEC & Regulatory Bodies

¿Qué es el formulario CSS X-17A-5? El formulario SEC X-17A-5 es un formulario de informes financieros que deben completar todos los corredores de bolsa registrados en la Comisión de Bolsa…

¿Qué es la Guía para administradores de fondos de inversión alternativos (AIFMD)? La Directiva de Administradores de Fondos de Inversión Alternativa (AIFMD) es una regulación de la Unión Europea (UE)…

¿Qué son los archivos SEC MEF? La presentación de la SEC MEF implica el registro de hasta un 20% adicional de valores para la oferta bajo la Regla 462 (b)…

¿Qué había en el formulario CSS N-SAR? El formulario N-SAR es un formulario de presentación de bolsa y valores de los Estados Unidos (SEC) que es específico para las empresas…

¿Qué es la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)? La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es una agencia reguladora del gobierno federal independiente responsable de proteger…

¿Qué es el Anexo 14C? El Anexo 14C establece ciertos criterios de divulgación para las empresas cuyos valores están registrados en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El Anexo…

¿Qué es el formulario CSS S-11? El formulario SEC S-11 es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que se utiliza para registrar valores para fideicomisos de…

¿Qué es el Departamento de Cumplimiento? El departamento de cumplimiento se asegura de que la empresa cumpla con las reglas externas y los controles internos. En el sector de servicios…

¿Qué es el formulario SEC 18? El Formulario 18 de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que deben presentar los gobiernos extranjeros y…

¿Cuál es el resultado de CSS? El rendimiento de la SEC es un cálculo de rendimiento estándar desarrollado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) que…

¿Qué es el formulario F-6EF? El formulario F-6EF es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Este formulario también se conoce como formulario de registro de depósito…

¿Qué es CSS Form 1-U? El formulario CSS 1-U es una forma uniforme de declaración de propósito que las empresas deben presentar para informar cambios fundamentales a una empresa. El…

¿Qué es la Organización Internacional del Trabajo (OIT)? La Organización Internacional del Trabajo (OIT) es una agencia de las Naciones Unidas (ONU). La OIT tiene como objetivo promover la justicia…

¿Qué es el formulario 10-C CSS? Formulario presentado ante la Securities and Exchange Commission (SEC) en el Formulario 10-C SEC por compañías cuyos valores cotizaron en el sistema de cotización…

Un período de bloqueo de oferta pública inicial (OPI) es la provisión de un contrato que evita que una persona con información privilegiada que ya posee acciones se venda durante…

¿Qué había en el formulario CSS 10-K405? Formulario utilizado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) antes del Formulario 10-K405 de la SEC antes de 2003. El Formulario 10-K405…

¿Qué es el Consejo de Supervisión de Estabilidad Financiera (FSOC)? El Consejo de Supervisión de Estabilidad Financiera (FSOC) se estableció en 2010 con la aprobación de la Ley de Protección…

Los gobiernos federales y estatales operan múltiples agencias que regulan y supervisan los mercados y las compañías financieras. Cada una de estas agencias tiene una gama específica de deberes y…

¿Qué es la Sección 1202? La sección 1202, también conocida como Exclusión de ganancias de acciones para pequeñas empresas, es parte del Código de Rentas Internas (IRC), que permite que…

¿Qué es la Comisión de Valores de Columbia Británica (BCSC)? La Comisión de Valores de Columbia Británica es uno de los 13 reguladores independientes de comercio de valores de Canadá.…