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¿Qué es la Serie 24?

El nivel 24 es un examen y una licencia que le da derecho al titular a supervisar y administrar las actividades de la sucursal por parte de un corredor de bolsa. También se conoce como el Examen Clave de Calificación General de Valores y está diseñado para evaluar el conocimiento y la competencia de los candidatos que aspiran a convertirse en directores de valores de nivel de entrada. Las actividades de supervisión permitidas después del examen incluyen el cumplimiento normativo de las actividades comerciales y de creación de mercado, la suscripción y la publicidad.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de Nivel 24 y cubre temas como valores corporativos, fideicomisos de inversión inmobiliaria, comercio, cuentas de clientes y pautas regulatorias. Para ser elegible para el registro primario, un candidato debe aprobar el examen de Nivel 24, el examen de los aspectos esenciales de la industria de valores (SIE) y una de las siguientes cinco pruebas de calificación a nivel representativo: Nivel 7, 57, 79, 82 u 86 / 87. Los candidatos pueden aprobar los exámenes de Nivel 24 y Nivel 16 sin el SIE y calificar para el programa de investigación principal.

Comprender el examen de la Serie 24

Hay 150 preguntas puntuadas y 10 sin puntuar en el examen, y las preguntas sin puntuar se distribuyen aleatoriamente a lo largo del examen. Para aprobar, un candidato debe responder correctamente al menos 105 de las 150 preguntas puntuadas. Esto equivale a una puntuación del 70%. El administrador de la prueba proporciona calculadoras electrónicas y registros y marcadores secos. No se permiten calculadoras, referencias u otros materiales de estudio en la sala de examen.

Los candidatos necesitan un máximo de tres horas y 45 minutos para realizar el examen. Las firmas miembro de FINRA u otras firmas aplicables pueden inscribir a un candidato para realizar el examen presentando el Formulario U4 y pagando la tarifa del examen de $ 120.

El contenido de Nivel 24 se agrupa en las cinco funciones laborales principales en las que un director general de valores trabaja regularmente para un corredor de bolsa. Estas funciones laborales incluyen:

  • Supervisión del registro de actividades de gestión de personal y corredores de bolsa (nueve preguntas): Incluye requisitos reglamentarios y exenciones, diferencias entre diferentes registros, contratación y registro de personas vinculadas y mantenimiento de registros.
  • Supervisión de las actividades generales de los corredores de bolsa (45 preguntas): esto incluye el desarrollo, implementación y actualización de políticas sólidas; procedimientos de supervisión escritos; y controles. También incluye la supervisión de la conducta de personas vinculadas; acción disciplinaria; supervisar la compensación; y el desarrollo, evaluación y entrega de productos y servicios.
  • Supervisión de las actividades minoristas e institucionales relacionadas con el cliente (32 preguntas): esto incluye la supervisión de la apertura de nuevas cuentas y el mantenimiento de las cuentas existentes, así como la supervisión de los compromisos verbales y otras comunicaciones públicas. Además, incluye una revisión de transacciones, recomendaciones y actividad de la cuenta para una divulgación adecuada.
  • Supervisión de las actividades de negociación y creación de mercado (32 preguntas): esto incluye la supervisión de la entrada, el enrutamiento y la ejecución de órdenes, así como la reserva y disposición adecuadas de las operaciones, y la revisión de la ejecución para el cumplimiento.
  • Supervisión de la investigación bancaria y de inversiones (32 preguntas): incluye el desarrollo y mantenimiento de políticas, procedimientos y controles relacionados con las actividades de la banca de inversión y la investigación. También incluye la revisión y aprobación de las divulgaciones de los inversores, los libros de propuestas y los materiales de marketing.