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Grados y Certificaciones/ Finra Exams

Serie 3

¿Qué es el Nivel 3?

El Nivel 3, también conocido como Examen Nacional de Futuros de Productos Básicos, es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA). Los candidatos que aprueben el examen son elegibles para registrarse en la NFA y vender contratos de futuros de productos básicos y opciones sobre contratos de futuros de productos básicos. El Nivel 3 es uno de una serie de exámenes para profesionales de la inversión administrados por FINRA, incluido el Nivel 7, Examen del Representante General de Valores, que se requiere para los corredores que deseen vender valores corporativos, gubernamentales u otros tipos de valores.

Conclusiones clave

  • El Nivel 3 es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA), una organización autorreguladora para el mercado de derivados de EE. UU.
  • Los candidatos que aprueben el examen de Nivel 3 pueden registrarse en la NFA para vender contratos de futuros de productos básicos y opciones sobre contratos de futuros de productos básicos.
  • Como alternativa al Nivel 3, hay una serie de otras pruebas que las personas pueden realizar para ser elegibles para trabajar en los mercados de productos básicos y futuros.

Cómo funciona la Serie 3

El examen de Nivel 3 cubre temas que los corredores de productos básicos deben conocer, como opciones, futuros, requisitos de cobertura y márgenes, así como reglas regulatorias y de mercado. El examen consta de 120 preguntas de opción múltiple en dos partes, y los candidatos toman dos horas y 30 minutos para completar. A diferencia del examen de Nivel 7, los candidatos no necesitan tener un patrocinador patrocinado para pasar al Nivel 3.

Los candidatos deben obtener una puntuación de aproximadamente el 70% en cada sección para aprobar el examen. (No hay una tasa de aprobación oficial, pero la tasa de aprobación ampliamente aceptada es de alrededor del 70%). Quienes reprueben pueden tomar el examen nuevamente, aunque pueden estar sujetos a un período de espera. El examen cuesta 130 dólares.

Cualquiera que desee vender contratos de futuros de productos básicos normalmente debe aprobar el examen de Nivel 3.

La NFA, una organización autorreguladora para el mercado de derivados de EE. UU., Requiere que cualquier persona que solicite la membresía de la NFA como comisionado de futuros (FCM), trader minorista de divisas (RFED), corredor (IB), operador de grupo de productos básicos (CPO) o asesor de comercio de productos básicos (CTA), un trader de transacciones de apalancamiento (LTM) o como afiliado (AP) de estas entidades, para satisfacer los requisitos de competencia. »

En la mayoría de los casos, las personas que desean ser miembros o registrarse en la NFA como parientes deben aprobar el examen de Nivel 3 dentro de los dos años antes de presentar la solicitud. Si no:

  • La persona está actualmente registrada como corredor de piso.
  • El individuo ha ejecutado el Nivel 3 más de dos años antes de la solicitud y desde esa fecha no ha registrado una brecha continua durante más de dos años como miembro de AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM NFA.

Para registrarse para cualquier examen futuro de la industria, el solicitante debe presentar su solicitud en línea en el Sitio web de FINRA. FINRA normalmente notificará directamente a la NFA que una persona ha pasado uno de los exámenes de la industria de futuros. Sin embargo, en ciertas circunstancias, la NFA puede requerir que los candidatos proporcionen una prueba de éxito.

Alternativas al Nivel 3

Con la excepción del Nivel 3, las personas pueden ser elegibles para realizar otros exámenes y buscar otras opciones de registro según su estado de registro y el tipo de negocio que realizan. Éstos incluyen:

  • Examen de los fondos de gestión de futuros (Nivel 31)
  • Examen de las regulaciones limitadas de futuros (Nivel 32)

Los otros exámenes de certificación relacionados con el Nivel 3 son el Nivel 30 (Examen de administrador de sucursal de la NFA) y el Nivel 34 (Examen de Forex Outside Retail Exchange).

El nivel 3 no se considera un requisito previo o un requisito previo para ninguno de estos otros exámenes.

Para obtener más información sobre el Nivel 3 y otros exámenes futuros de la industria, visite el Requisitos de competencia de la NFA página. Y para obtener más detalles sobre cómo realizar el examen, visite FINRA El día de su examen de calidad página de recursos.