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¿Qué es un examen de la Serie 62?

El examen de la Serie 62, también conocido como Examen de Calidad de Valores Corporativos, fue examinado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Antes de la abolición de FINRA, aquellos que deseaban convertirse en traders profesionales de valores corporativos, como acciones y bonos, debían aprobar el examen de Nivel 62.

Conclusiones clave

  • La serie 62 fue un examen importante para los profesionales financieros.
  • Es un requisito previo para aquellos que quieran negociar valores corporativos.
  • Desde entonces, el Nivel 62 ha sido reemplazado por otros exámenes controlados por FINRA, como el Nivel 7.

Cómo funciona el examen de la serie 62

El propósito del examen de Nivel 62 era proteger al público asegurando que los nuevos profesionales cumplan con el estándar requerido de conocimiento y competencia profesional. Específicamente, el examen se centró en las funciones y responsabilidades de la venta de valores corporativos. Si bien las acciones y los bonos son los tipos más populares de valores corporativos, pueden incluir otros tipos de valores como warrants, valores respaldados por activos (ABS), fondos de cierre de cierre y fondos cotizados en bolsa (ETF).

La Serie 62 fue una de las certificaciones más populares recibidas por los profesionales financieros. Debido a su amplio alcance fue relevante para varios puestos. Los candidatos del Nivel 62 a menudo tomarían el examen del Nivel 6, que permite a los candidatos seleccionados negociar valores como fondos mutuos abiertos, fideicomisos de inversión unitaria (UIT) y productos de seguros como anualidades variables.

Hoy en día, los profesionales que deseen negociar valores corporativos deben realizar exámenes alternativos, como el examen de Nivel 7. El Nivel 7, conocido formalmente como Examen de Calidad del Representante General de Valores, cubre una amplia gama de valores, incluidos los tipos de valores corporativos mencionados anteriormente.

Serie de exámenes de ejemplo del mundo real 62

Antes de que se eliminara, se tomaron 115 preguntas de opción múltiple durante 150 minutos en el examen de la Serie 62. Los candidatos tenían que obtener al menos un 70% para aprobar y tenían que ser patrocinados por una firma de corretaje registrada ‘para poder escribir la prueba.

El examen de la Serie 62 se estructuró en cuatro partes. En las secciones primera y segunda, sus preguntas se centraron en los diferentes tipos de valores corporativos que se negocian en la actualidad, así como en los mercados en los que se negocian estos valores. Esta sección incluyó una discusión sobre valores respaldados por activos corporativos, acciones y bonos, valores emitidos por instituciones y agencias gubernamentales de EE. UU. Y otros. En las secciones tercera y cuarta, las preguntas se centraron en los métodos utilizados para evaluar estos valores, así como en las mejores prácticas utilizadas para manejar las cuentas de los clientes y asegurar el cumplimiento de las regulaciones de valores.