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¿Qué es la Serie 82?

La Serie 82 es una certificación que otorga a los profesionales financieros que representan a una organización patrocinadora la capacidad de realizar valores privados para los clientes.

Entender la serie 82

La Serie 82 es un certificado enfocado a transacciones de valores privados. Su creación fue ordenada bajo la Ley Gramm-Leach-Bliley de 1999. En 2001, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) promulgó reglas que separan las capacidades transaccionales del Nivel 82 del Nivel 7 y el Nivel 62. La gramática. -La Ley Leach-Bliley derogó y revisó muchas de las legislaciones de la Ley Glass Steeple, que amplió las capacidades de servicio para los bancos comerciales. Como resultado, los bancos comerciales podrían ofrecer un conjunto de servicios más diverso y podrían asociarse más fácilmente con agentes de bolsa para proporcionar transacciones de valores a los clientes. La Serie 82 se creó a partir de este movimiento y estableció una licencia única que se enfocaba directamente en transacciones de valores privados por representantes registrados.

Examen de serie 82

El Examen de la Serie 82, también conocido como Examen de Representante de Ofertas de Valores Privados, está patrocinado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y administrado por centros de pruebas en todo el país. El examen se centra en valores privados y transacciones de colocación privada.

El certificado Tier 82 se puede obtener y utilizar junto con otras licencias respaldadas por FINRA para representantes registrados. La Serie 82 proporciona una debida diligencia y pruebas claramente definidas del mercado de valores privados, lo que agrega credibilidad adicional a las actividades operativas y la eficiencia comercial del mercado de valores privados. La Serie 82 permite a los representantes de valores realizar colocaciones privadas como parte de una oferta principal.

La prueba consta de 100 preguntas de opción múltiple tomadas durante 150 minutos. Se requiere una puntuación del 70% o más para aprobar. El nivel 82 no tiene requisitos previos y solo requiere que las personas estén patrocinadas por una organización registrada en la SEC.

La prueba incluye las siguientes cuatro partes del material:

Primera parte: características de los valores corporativos

Esta sección cubre todos los tipos de valores en el mercado en su totalidad. Incluye detalles de acciones, deuda, valores respaldados por activos, fideicomisos de inversión inmobiliaria, acciones ordinarias y acciones seleccionadas, así como derechos y garantías. También incluye información sobre compañías de inversión, su estructura y diversas variaciones de fondos.

Segunda parte: Regulación del mercado de valores registrados y no registrados

La segunda parte detalla los mecanismos de colocación privada asociados con los valores. También analiza los compromisos de suscripción, las propuestas de financiación, la distribución y los precios. Otros asuntos cubiertos en la sección dos incluyen la comercialización y publicidad de colocaciones privadas, comercio y transacciones, y regulaciones bajo la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934.

Tercera parte: análisis de valores corporativos y planificación de inversiones

La sección tres prueba un análisis de valores corporativos. Este análisis incluye estados de resultados del balance general y estados de flujo de efectivo para valores de renta variable. Incluye de manera integral el análisis de la deuda, con temas como calificaciones de bonos, disposiciones de compra, riesgo de tasa de interés y curvas de rendimiento. La tercera parte cubre temas integrales del mercado como la política fiscal, la Junta de la Reserva Federal y la economía. Finalmente, se analizan aspectos de la planificación de inversiones como la idoneidad, los objetivos de inversión, las restricciones, el riesgo, la creación de carteras y el tratamiento fiscal.

Cuarta parte: Manejo de cuentas de clientes y regulaciones de la industria

La sección cuatro analiza la documentación de la cuenta y las expectativas regulatorias. Esto incluye formularios de cuentas de clientes, divulgaciones de inversiones, documentación, presentación reglamentaria ante la Comisión de Bolsa y Valores y las reglas de FINRA.

Licencias Serie 82

El nivel 82 es muy amplio en su alcance, y requiere que los licenciatarios estén completamente subrepresentados en la forma en que se analizan, suscriben y ofrecen a los inversores todas las formas de acciones, deuda y otros valores. Los valores privados y las colocaciones privadas son inversiones que solo se ofrecen a un grupo selecto de inversores. Sin embargo, la estructuración de sus ofertas sigue estructuras y técnicas similares a las utilizadas en los mercados públicos.