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¿Qué es un sistema de gestión de comandos (OMS)?

Un sistema de gestión de órdenes (OMS) es un sistema electrónico desarrollado para ejecutar órdenes de valores de una manera eficiente y rentable. Los corredores y traders utilizan sistemas de gestión de pedidos al completar pedidos para diferentes tipos de valores y pueden rastrear el progreso de cada pedido en todo el sistema. OMS también se conoce como un «sistema de gestión de pedidos comerciales».

Conclusiones clave

  • Un sistema de gestión de órdenes es un sistema de software que facilita y gestiona la ejecución de órdenes comerciales.
  • En los mercados financieros, se debe colocar una orden en un sistema de negociación para ejecutar una orden de compra o venta de valores.
  • Los corredores y traders utilizan sistemas de gestión de pedidos al completar pedidos para diferentes tipos de valores y pueden rastrear el progreso de cada pedido en todo el sistema.
  • Un OMS eficaz ayuda a las empresas con la supervisión de trabajos en tiempo real y la capacidad de prevenir infracciones regulatorias.

Comprender el sistema de gestión de comandos (OMS)

Un sistema de gestión de órdenes es un sistema de software que facilita y gestiona la ejecución de órdenes comerciales. En los mercados financieros, se debe colocar una orden en un sistema de negociación para ejecutar una orden de compra o venta de valores. Una orden comercial generalmente contiene la siguiente información:

  • Identificador de seguridad (ticker)
  • Tipo de orden (compra, venta o corto)
  • Tamaño de la orden
  • Tipo de orden (por ejemplo, mercado, límite, stop, etc.)
  • Instrucciones de pedido (por ejemplo, orden de día, llenado o matanza, buena cancelación, etc.)
  • Transmisión de órdenes (broker, ECN, ATC, etc.)

Un sistema de gestión de órdenes ejecuta operaciones a través de un sistema de software que utiliza el protocolo FIX. FIX, o eXchange Financial Information, es un protocolo de comunicaciones electrónicas que se utiliza para compartir información de intercambio internacional en tiempo real relacionada con los billones de dólares de transacciones y mercados de valores.

Sin embargo, las transacciones de comunicación también se pueden realizar utilizando una interfaz de programa de aplicación (API) personalizada. El protocolo FIX conecta fondos de cobertura y empresas de inversión con cientos de contrapartes en todo el mundo que utilizan OMS.

Consideraciones Especiales

El OMS se puede utilizar tanto en el lado de la compra como en el de la venta para permitir que las empresas administren el ciclo de vida de sus operaciones y para automatizar y agilizar las inversiones en sus carteras. Para revisar, el lado comprador es un segmento de Wall Street compuesto por instituciones de inversión como fondos mutuos, fondos de pensiones y compañías de seguros que tienden a comprar grandes acciones de valores con fines de administración de dinero.

El lado comprador es el otro lado del lado vendedor. El lado de las ventas no realiza inversiones directas, pero proporciona recomendaciones de inversión al mercado de inversión sobre actualizaciones, rebajas, precios objetivo y otras opiniones. Juntos, el lado comprador y el lado vendedor se componen de ambos lados de Wall Street.

Muchos productos y valores pueden negociarse o supervisarse con un sistema de gestión de pedidos. Algunos de los instrumentos financieros negociados con OMS incluyen:

  • Capital
  • Productos de renta fija como bonos
  • Monedas
  • Materias primas como el petróleo crudo o el cobre
  • Préstamos
  • Dinero
  • Derivados, que pueden incluir opciones de tipos de interés y divisas.

Por lo general, solo los miembros del intercambio pueden establecer una conexión directa con un intercambio, lo que significa que OMS generalmente tiene conectividad del lado del intercambio, pero la compra del lado de OMS implica conectarse con empresas del lado de las ventas. Al realizar una orden en el lado de la venta, el OMS del lado de la venta debe actualizar su estado y enviar un informe de ejecución a la empresa de origen de la orden.

OMS debe permitir que las empresas accedan a la información sobre los pedidos realizados en el sistema, incluidos los detalles de todos los pedidos abiertos y los pedidos completados previamente. El sistema de gestión de pedidos admite la gestión de la cartera al traducir las acciones de asignación de activos planificadas en pedidos comercializables para el lado de la compra.

Ventajas de OMS

Muchos sistemas de gestión de pedidos ofrecen soluciones de negociación en tiempo real, lo que permite al usuario controlar los precios del mercado y ejecutar órdenes en múltiples intercambios en todos los mercados al instante a través de la transmisión de precios en tiempo real. Algunos de los beneficios que las empresas pueden obtener de un sistema de gestión de pedidos incluyen la gestión de pedidos y la asignación de activos de cartera.

Un OMS eficaz es fundamental para ayudar al cumplimiento normativo, incluidas las verificaciones en tiempo real de las operaciones antes y después de la entrada. Los sistemas de gestión de pedidos ayudan a los oficiales de cumplimiento a realizar un seguimiento del ciclo de vida de las transacciones para detectar cualquier actividad ilegal o fraude financiero, así como cualquier incumplimiento normativo por parte de un empleado de la empresa. OMS puede mejorar el flujo de trabajo y la comunicación entre los administradores de cartera, los traders y los oficiales de cumplimiento.

Los sistemas de gestión de pedidos son un desarrollo importante en la industria de servicios financieros debido al monitoreo en tiempo real de los sitios, la capacidad de prevenir infracciones regulatorias, la velocidad y precisión de la ejecución comercial y los ahorros de costos significativos resultantes.