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DEFINICIÓN Serie 23

El Nivel 23 es un examen ofrecido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El Nivel 23 es para profesionales financieros que desean convertirse en directores generales de valores o supervisores de ventas. El nivel 23 solo se puede tomar una vez que se hayan aprobado los exámenes del nivel 9/10.

ROMPIENDO Serie 23

El Nivel 23 también se conoce como el Módulo de supervisión general de ventas de valores. El examen incluye 100 preguntas de opción múltiple sobre el proceso de banca de inversión (mercados primarios y secundarios), actividades comerciales y de creación de mercado a nivel de empresa, administración del personal de oficina y regulaciones actuales de FINRA. Se requiere una puntuación del 70% o más para aprobar. El examen de la Serie 23 se centra en evaluar el conocimiento individual en áreas:

  • Supervisión de la banca de inversión y actividades relacionadas: 25 preguntas
  • Gestión de actividades comerciales y de marketing: 29 preguntas
  • Gestión de la oficina comercial: 16 preguntas
  • Supervisión de actividades de ventas, administración de empleados y regulaciones de FINRA: 19 preguntas
  • Reglas de responsabilidad financiera – 11 preguntas

El director general de valores tiene autoridad para administrar fondos mutuos, anualidades variables y otros vehículos de activos agrupados dentro de firmas autorizadas por FINRA y la SEC. Los supervisores de ventas pueden administrar el personal de ventas y corretaje, o trabajar como socios generales de una empresa. Los profesionales que realizan este examen suelen trabajar en la industria durante varios años y buscan convertirse en administradores de fondos mutuos o administradores de oficinas.

La mayoría de los exámenes FINRA se dividen en dos categorías: representantes registrados y directores registrados. El nivel 23 es un examen de nivel de director registrado. FINRA define a los directores como las personas que participan activamente en la gestión de la inversión o el negocio de banca de valores del miembro, incluida la supervisión, solicitud, realización de negocios o formación de personas asociadas con un miembro. de estas funciones.

El nivel 23 se puede omitir al realizar un examen de nivel 24, que es más completo e incluye información presentada en los exámenes 9/10.

Autoridad reguladora de la industria financiera

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) surgió de la fusión del comité regulador de la Bolsa de Valores de Nueva York y la Asociación Nacional de Corredores de Valores. FINRA, como organismo regulador, es responsable de regular todas las transacciones comerciales entre distribuidores, corredores y todos los inversores públicos. La consolidación de estos dos reguladores en FINRA tiene como objetivo eliminar la superposición de regulaciones y los costos ineficientes.

FINRA es el organismo regulador independiente más grande para las firmas de valores que operan en los Estados Unidos. Si bien la tarea principal de FINRA es proteger a los inversores asegurándose de que la industria de valores de EE. UU. Opere de manera honesta y justa, FINRA debe lidiar con miles de tareas más pequeñas de manera regular para que esto suceda.