¿Qué es la Serie 27?
El término Nivel 27 se refiere a una licencia de valores que da derecho al titular del libro y a la preparación y gestión del mantenimiento de registros de la firma de un miembro. Para obtener la licencia de nivel 27, un profesional debe aprobar el examen de nivel 27, también conocido como examen de calificación clave financiera y de operaciones (FN). El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de los candidatos FN de nivel de entrada para hacer su trabajo.
Conclusiones clave
- El nivel 27 es una licencia de valores que da derecho al tenedor de libros y a la preparación y gestión del mantenimiento de registros de la firma de un miembro.
- Los directores financieros y los directores de operaciones suelen tener licencias de nivel 27.
- Para obtener una licencia de nivel 27, un profesional debe aprobar el nivel 27 o el examen de calificación financiera y de operaciones clave.
Entender la serie 27
Los profesionales financieros deben tener una licencia para vender inversiones y otros valores. FINRA administra varias licencias diferentes. Se requiere que las personas posean ciertas licencias según la naturaleza de su puesto, el tipo de compensación que reciben y el tipo de servicios que brindan a la empresa. Entonces, una persona que vende valores necesita una licencia determinada, mientras que un oficial de cumplimiento necesita una licencia diferente.
Cualquiera con una licencia de Nivel 27 puede actuar como director de finanzas y operaciones, y ser capaz de:
- contabilidad y mantenimiento de registros
-
deberes administrativos
- cumplir con todas las reglas de responsabilidad financiera y todas las reglas
En esencia, si se mantiene el Nivel 27, las personas pueden actuar como director financiero (CFO) o director de operaciones (COO).
Para obtener una licencia Tier 27, los profesionales deben aprobar el examen correspondiente. Este examen, conocido como Examen de calidad financiera y operativa o examen FN, evalúa el conocimiento de los directores de nivel de entrada que desean convertirse en directores de finanzas y operaciones. Cubre asuntos tales como las reglas estatutarias relacionadas con las responsabilidades de un corredor de bolsa, incluidos los requisitos de mantenimiento de registros, así como los elementos cubiertos por la Ley de Protección del Inversor de Valores de 1970.
Consideraciones Especiales
El examen de la Serie 27 se llama computadora. Los candidatos pueden seguir un tutorial sobre cómo realizar el examen antes de hacerlo. También existe la Serie 27 esquema de estudio que contiene preguntas de muestra. Los materiales de referencia no están permitidos el día del examen, pero los examinados reciben papel borrador y calculadoras electrónicas básicas, ya que algunas preguntas del examen implican cálculos.
El examen incluye 145 preguntas de opción múltiple, así como 10 preguntas de calificación previa sin puntuación que se distribuyen al azar durante la prueba. Los examinados deben responder todas las preguntas. ya que no hay penalización por adivinar. Los candidatos tienen tres horas y 45 minutos para realizar la prueba. Una puntuación de aprobación es del 69% y no hay requisitos previos para realizar un examen de Nivel 27. Los candidatos deben estar asociados con una firma miembro de FINRA para realizar el examen. El costo del examen de la Serie 27 es de $ 245.
No existen requisitos previos para realizar el examen de Nivel 27, aunque los evaluadores deben participar con la firma miembro de FINRA.
A continuación, le indicamos cómo dividir el examen:
- Función 1: Informes financieros con 25 preguntas
- Función 2: Operaciones, Reglamento General de la Industria de Valores y Conservación de Libros y Registros con 42 preguntas
- Función 3: Protección al cliente con 24 preguntas
- Función 4: Capital neto con 41 preguntas
- Función 5: Gestión de fondos y efectivo con 13 preguntas
Serie 27 vs Serie 28
FINRA requiere el Nivel 27 y el Nivel 28, también conocido como Examen Financiero Jefe y Operaciones de Corredores / Concesionarios, de personas que preparan y mantienen libros y registros de las empresas miembro según lo exigen las reglas y regulaciones de la industria de valores.
La Serie 27 cubre a los corredores de bolsa con un requisito de capital neto mínimo de $ 250,000 y a los corredores de valores municipales con un requisito de capital neto mínimo de $ 150,000 según la Regla 15c3-1 de la SEC.Por otro lado, la licencia de Nivel 28 es una versión abreviada del Nivel 28. Los corredores de bolsa que no cumplen con los umbrales de Nivel 27 enumerados anteriormente pueden utilizar el Nivel 28.
