fbpx
Finra Exams/ Grados y Certificaciones

Temporada 34

El nivel 34 es un examen y una licencia necesarios para las personas que buscan participar en transacciones de divisas fuera de la bolsa con clientes minoristas. Es parte del proceso de registro y certificación para la mayoría de los administradores, distribuidores e intermediarios de divisas.

Serie 34 rompiendo

Examen de la serie 34, conocido como Examen de Forex fuera del mercado minorista, un examen de la Asociación Nacional de Futuros (NFA) administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Al aprobar el examen, una persona se denomina «AP de forex» o «Persona asociada de forex».

De acuerdo con la NFA, cualquier persona que busque la aprobación como firma de forex o individuo de forex debe obtener un certificado de Nivel 34 antes de ingresar a un mercado de divisas minorista fuera de bolsa, a menos que el Nivel 3 (Examen nacional de futuros de productos básicos) o el Nivel 32 (Limitado) ya hayan aprobado. Exámenes de Futuros-Reglamentos) exámenes. También deben haber pasado el Nivel 34 en los dos años anteriores o estar registrados continuamente en una firma miembro de la NFA después de pasar el Nivel 34 sin una demora de registro de más de dos años.

Material de examen de la serie 34

Hay 40 preguntas de opción múltiple en el examen de la Serie 34. Los candidatos tienen 60 minutos para completarlo. Para aprobar el examen, el candidato debe obtener al menos 28 preguntas correctamente para lograr una puntuación de aprobación del 70%.

La siguiente es una lista de muestra de las principales áreas temáticas cubiertas por el examen de Nivel 34, aunque no es exhaustiva (para obtener más información, consulte el Esquema del examen de Forex fuera de la NFA Retail Exchange):

  • Sección a.: Definiciones y Terminología – Términos Americanos / Europeos; Base, cotización, plazos y moneda secundaria; Licitación / solicitud de licitación; Entidades reguladas colaterales enumeradas en la Ley de Bolsa de Productos Básicos; depósito de seguridad, margen; Tasas de cruce, cruces y pares; Cotizaciones directas e indirectas; Tipo de cambio; Puntos de avance; Tasa de avance / tasa previa a la licitación; Diferencial de tipos de interés y paridad; Marcar y disminuir; PIP; Rollovers; Tasa / precio al contado; Fecha de negociación / liquidación; Swaps.
  • Sección B.: Cálculos de operaciones de cambio – Transacciones de tipos cruzados; Efectos de los cálculos de apalancamiento; Ocupaciones laborales; Cambio en el comercio abierto; Cálculos de pérdidas y ganancias; Valor de la tubería, precio después de pepitas; Rentabilidad de la garantía. depósito de seguridad; margen; y costos de transacción.
  • Sección C.: Riesgos relacionados con el comercio de divisas – País / Riesgo dominante; Crédito, tipo de cambio; tasa de interés, liquidez, mercado, riesgo operacional; Riesgo de liquidación y Herstaat.
  • Sección D.: Mercado Forex – Conceptos económicos, teorías, factores e indicadores, jugadores: Balanza de pagos; Balanza comercial; Banco de Pagos Internacionales (BIS); Cuenta de capital y cuenta corriente; Actividades del banco central, mediación, intervención de esterilización; Sistema de Pagos Interbancarios de la Cámara de Compensación (CHIPS); Tasa de descuento; Indicadores económicos: empleadores, gasto de los consumidores, ingresos, indicadores industriales y de inflación; Elasticidad del tipo de cambio; Intervención cambiaria; Volatilidad del tipo de cambio; Junta de la Reserva Federal, Fedwire; La política fiscal; Efecto Fisher; Indicadores de inversión extranjera; Producto nacional bruto, producto interno bruto; Inflación; Sistemas interbancarios de transferencia y liquidación de fondos; Efecto Fisher International; Fondo Monetario Internacional; Saldo de la cartera; El papel de los bancos centrales; Teoría de la elasticidad; Teoría de la paridad del poder adquisitivo y la Organización Mundial del Comercio.
  • Sección E.: Requisitos reglamentarios de Forex – Reglamentos de la CFTC, que incluyen: Exclusión de compensaciones, Divulgación de cuentas rentables frente a cuentas sin fines de lucro, Prevención de garantías contra pérdidas, Requisitos de registro, Cotizaciones, Depósitos de seguridad, Autorización específica para operaciones; Jurisdicción de la CFTC y límites de jurisdicción; Conflictos de interés; Exposición al cliente; Jurisdicción y marco regulatorio; Conozca a su cliente; Avisos de interpretación de la NFA, que incluyen: Asignación de órdenes de cambio minoristas agrupadas para múltiples cuentas, transacciones de divisas, requisitos para transacciones de divisas, supervisión del uso de sistemas de comercio electrónico, prohibición del uso de ciertos mecanismos de financiamiento electrónico (a partir del 31 de enero de 2015); Requisitos de la membresía de la NFA y de los asociados Material promocional y de solicitud; Informes de clientes, declaraciones, resúmenes mensuales; Reglas de caché de seguridad; Seguridad de los fondos de los clientes, sin segmentación.